本報通訊員 李泓岳

　　繼續(xù)將合規(guī)管理作為企業(yè)境內境外貿易“雙引擎”的重要保障；堅持將合規(guī)風險防控融入中心工作中；開展適應鋼鐵國際貿易形勢、具有鞍鋼集團特色的涉外合規(guī)工作……

　　2024年初，鞍鋼集團國際經濟貿易有限公司（以下簡稱“鞍鋼國貿”）將繼續(xù)堅持“底線思維”“紅線思維”，為中國式現(xiàn)代化行穩(wěn)致遠營造有利的法治條件和外部環(huán)境做出應有貢獻。

　　鞍鋼國貿是鞍鋼集團的大型綜合性外經貿企業(yè)，是鞍鋼集團鋼鐵主業(yè)及非鋼產業(yè)產品和服務的海外服務商、國際化運營的綜合貿易商、海外產業(yè)投資運營商、海外貿易融資平臺、國際化戰(zhàn)略的執(zhí)行平臺、統(tǒng)一招標平臺，連續(xù)數(shù)年排名中國對外貿易500強企業(yè)前列，獲得海關AEO高級認證。

　　立足貿易實際 聚焦合規(guī)重點

　　2023年，鞍鋼國貿堅決按照國務院國資委《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》的總要求，鞍鋼集團“1+3+4+N”的合規(guī)體系建設要求，抓住“合規(guī)管理強化年”的重要契機，錨定重點領域，建立“兩庫一冊五指引”境外合規(guī)制度體系（境外合規(guī)風險庫和合同合規(guī)文本庫，《鞍鋼國貿境外合規(guī)手冊》，貿易和進出口管制、國際物流、反壟斷、反腐敗、數(shù)據(jù)保護5項重點領域合規(guī)指引），全面補充完善了該公司鋼鐵國際貿易的涉外合規(guī)制度建設，夯實了涉外合規(guī)管理基礎，為境外業(yè)務合規(guī)執(zhí)行提供依據(jù)。

　　該公司將合規(guī)風險識別和應對作為境外合規(guī)管理的關鍵，建立境外合規(guī)風險庫及合同合規(guī)文本庫，對合規(guī)風險痛點找準、找全、找實，并將境外合規(guī)風險庫和合同合規(guī)文本庫用于業(yè)務最前端。

　　該公司的境外合規(guī)風險庫綜合考慮境內相關法律法規(guī)及境外《OFAC（美國財政部海外資產控制辦公室）合規(guī)承諾框架》《BIS（美國商務部產業(yè)與安全局）出口合規(guī)計劃》《國際緊急經濟權力法案》等合規(guī)文件，保障境外風險識別全面化、系統(tǒng)化，以合規(guī)風險庫作為識別業(yè)務合規(guī)風險的重要抓手；針對貿易和進出口管制、反壟斷、反海外腐敗、國際物流（含關稅）、網(wǎng)絡安全和數(shù)據(jù)保護、商業(yè)秘密、國際貿易政策、供應鏈、高管刑事合規(guī)等10個領域共計識別81項合規(guī)風險，對公司涉外業(yè)務合規(guī)風險全面研判、動態(tài)調整。合同合規(guī)文本庫在對合同本身條款進行再審查及對不適宜現(xiàn)有貿易模式的條款進行修訂，保障國貿公司合法權益的同時，還通過在合同中添加合規(guī)條款，保障在交易過程中的交易方及交易標的均滿足反壟斷、反腐敗、經濟制裁等合規(guī)要求。如果某一方在合同中明確違反合規(guī)條款將視為對合同的根本違約，違約方將承擔相應的違約責任以有效降低合規(guī)風險發(fā)生率。

　　該公司制訂《鞍鋼國貿境外合規(guī)手冊》，將合規(guī)行為規(guī)范細化完善、落實到崗到人。該手冊作為境外合規(guī)管理全流程、全領域合規(guī)實踐的“工具書”，以可操作性和可執(zhí)行性作為首要考量，旨在直接指導該公司業(yè)務合規(guī)實踐，將合規(guī)落實到經營一線。該手冊詳細列明了與進出口貿易、出口管制和經濟制裁、反海外腐敗等10項合規(guī)領域相關的基本原則、合規(guī)要點、鼓勵行為、禁止行為，明確指導鞍鋼國貿員工業(yè)務過程合規(guī)，同時對境外合規(guī)風險識別流程和境外合規(guī)風險應對流程細化到步驟逐一介紹，保證所有員工能對著手冊輕松掌握業(yè)務合規(guī)管理。

　　該公司制訂了貿易和進出口管制、國際物流、反壟斷、反腐敗、數(shù)據(jù)保護等5大重點領域合規(guī)指引，對相關領域的合規(guī)要求和可能發(fā)生的合規(guī)風險類型進行詳細講解、充分說明。這5項指引覆蓋從國際貨物貿易到國際貨物運輸?shù)慕洜I行為的全鏈條，能夠全面保障國際貿易主線業(yè)務合規(guī)，并通過合規(guī)培訓、宣傳等方式將學習合規(guī)指引落實、落地，使該公司業(yè)務人員在業(yè)務過程中自覺遵守指引要求。

　　該公司的《貿易和進出口管制合規(guī)指引》介紹了在管轄判斷、物項識別、許可要求審查、交易方審查、最終用途審查、經濟制裁審查、貿易合規(guī)信息記錄與資料保存等容易發(fā)生合規(guī)風險的節(jié)點，同時圍繞進口、出口雙貿易方面對相關員工進行指導，在保證出口管制合規(guī)的基礎上“多走一步”，同步做到進口管制合規(guī)；《國際物流與關稅合規(guī)指引》重點以海關申報不實、出口危險品申報、加工貿易申報、特殊關系申報、海關審價（包含轉移定價）、物流管理、特殊稅種等合規(guī)方面進行指導，實現(xiàn)貨物運輸業(yè)務從物流到通關全面合規(guī)；《反壟斷合規(guī)指引》針對壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位、經營者集中3個方面，細化闡釋20項反壟斷合規(guī)行為規(guī)范，避免境內外反壟斷合規(guī)處罰；《反腐敗合規(guī)指引》對處在贈禮和招待、贊助和捐贈、差旅和調研、招聘和雇傭、境外業(yè)務疏通費等腐敗易發(fā)情形下的員工進行行為指導，防止海外腐敗行為發(fā)生。

　　緊盯國際形勢 加強國別研究

　　隨著國際貿易形勢日趨復雜，鞍鋼國貿積極應對、防范國際貿易中日益嚴峻的在合同履約、貨物運輸、出口管制和經濟制裁等方面的多種風險，聘請專業(yè)機構協(xié)助開展敏感國家貿易經濟制裁合規(guī)篩查。

　　該公司通過開展出口客戶資信調查、出口和轉口業(yè)務信用保險、鋼鐵CIF合同貨物保險，防范因經濟制裁合規(guī)造成的損失；全面建立業(yè)務經濟制裁合規(guī)審查機制，組織對敏感國家貿易開展全面合規(guī)風險排查，形成了《業(yè)務風險評估報告》，制訂《合規(guī)承諾函模板》供業(yè)務人員結合實際簽訂，制訂《經濟制裁合規(guī)審查流程清單》規(guī)定敏感國家貿易5步合規(guī)審查法，明確了重點業(yè)務經濟制裁合規(guī)審查程序；對已開展的敏感國家貿易業(yè)務進行了合規(guī)審查復審，詳細分析是否存在合規(guī)風險隱患，有效規(guī)避經濟制裁風險。

　　誠信合規(guī)是企業(yè)立業(yè)之本、發(fā)展之道、成功之基。開展涉外合規(guī)管理體系建設是一項基礎性、全局性工作，更是應對當前復雜形勢、發(fā)揮合規(guī)保障作用的一項現(xiàn)實性、緊迫性任務。鞍鋼國貿結合當下形勢，結合鋼鐵國際貿易實際開展了涉外合規(guī)制度體系建設和合規(guī)風險分析的新實踐，深入落實涉外法治建設工作，狠抓實干，為鞍鋼集團國際貿易護航。